意识的本质
弗兰西斯.克里克
“在任何一个领域内发现最神奇的东西，然后去研究它。”
——惠勒（John Archibald Wheeler)
要研究意识问题，首先就要知道哪些东西需要我们去解释。当然，我们大体上都知道什
么是意识。但遗憾的是，仅仅如此是不够的。心理学家常向我们表明，有关心理活动的常识
可能把我们引入歧途，显然，第一步就是要弄清楚多年来心理学家所认定的意识的本质特
征。当然，他们的观点未必完全正确，但至少他们对此问题的某些想法将为我们提供一个出
发点。
既然意识问题是如此重要和神秘，人们自然会期望，心理学家和神经科学家就应该把主
要精力花在研究意识上。但事实远非如此。大多数现代心理学家都回避提及这一问题，尽管
他们的许多研究都涉及意识。而大多数现代神经科学家则完全忽略这一问题。
情况也并非总是这样。大约在19世纪后期，当心理学开始成为一门实验科学的时候，
就有许多人对意识问题怀有极大的兴趣。尽管这个词的确切含义当时还不太清楚。那时研究
意识的主要方法就是进行详细的、系统的内省，尤其是在德国。人们希望，在内省成为一项
可靠的技术之前，通过对它的精心改进而使心理学变得更加科学。
美国心理学家威廉·詹姆斯（William James）（与小说家亨利·詹姆斯是兄弟）较详
尽地讨论了意识问题，在他1890年首次出版的巨著《心理学原理》一书中，他描述了被他
称为“思想”（thought）的五种特性。他写道，每一个思想都是个人意识的一部分。思想
总是在变化之中，在感觉上是连续的，并且似乎可以处理与自身无关的问题。另外思想可以
集中到某些物体而移开其他物体。换句话说，它涉及注意。关于注意，他写下了这样一段经
常被人引用的话：“每个人都知道注意是什么，它以清晰和鲜明的方式，利用意向从若干个
同时可能出现的物体或一系列思想中选取其中的一个……这意味着舍掉某些东西以便更有效
地处理另外一些。”
在19世纪，我们还可以发现意识与记忆紧密联系的想法；詹姆斯曾引用法国人查尔
斯·理迟特（Charles Richet）1884年的一段话：“片刻的苦痛微不足道，对我而言，我
宁愿忍受疼痛，哪怕它是剧烈的，只要它持续的时间很短，而且，在疼痛过去之后，永远不
再出现并永远从记忆中消失。”
并非脑的全部操作都是有意识的。许多心理学家相信，存在某些下意识或潜意识的过
程。例如，19世纪德国物理学家和生理学家赫尔曼·冯·亥姆霍兹（Hermann von
HelmholtZ）在谈到知觉时就经常使用“无意识推论”这种术语，他想借此说明，在逻辑结
构上，知觉与通常推论所表达的含义类似，但基本上又是无意识的。
20世纪初期，前意识和无意识的概念变得非常流行，特别是在文学界。这主要是因为
弗洛伊德（Freud)、荣格（Jung）及其合作者给文学赋予了某种性的情趣。按现代的标准
看，弗洛伊德不能算作科学家，而应该被视为既有许多新思想、又有许多优秀著作的医生。
正因为如此，他成为精神分析学派的奠基人。
早在一百年前，三个基本的观点就已经盛行：
1．并非大脑的全部操作都与意识有关。
2．意识涉及某种形式的记忆，可能是汲短时的记忆。
3．意识与注意有密切的关系。
但不幸的是，在心理学研究中兴起了一场运动，它否定意识的应用价值，把它看成是一
个纯心理学概念，这部分原因是由于涉及内省的实验不再是研究的主流，另一方面，人们希
望通过研究行为，特别是动物的行为，使心理学研究更具科学性。因为，对实验者而言，行
为实验具有确定的观察结果。这就是行为主义运动，它回避谈论精神事件。一切行为都必须
用刺激和反应去解释。
约翰。沃森（John B.Watson）等人在第一次世界大战前发起的这场行为主义运动，在
美国盛行一时，并且由于以斯金纳（B.F.Skinner）为代表的许多著名鼓吹者的影响，该运
动在三四十年代达到顶峰。尽管在欧洲还存在以格式塔（Gestalt）为代表的心理学派，但
至少在美国，直至50年代后期和60年代认知心理学成为受科学界尊重的学科之前，心理学
家从不谈论精神事件。在此之后，才有可能去研究视觉意象，并且在原来用于描述数字计算
机行为的概念基础之上，提出各种精神过程的心理学模型。即便如此，意识还是很少被人提
及，也很少有人去尝试区分脑内的有意识和无意识活动。
神经科学家在研究实验动物的大脑时也是如此，神经解剖学几乎都是研究死亡后的动物
（包括人类），而神经生理学家大都只研究麻醉后丧失意识的动物，此时受试对象已不可能
具有任何痛苦的感觉了。特别是本世纪50年代后期，戴维·休伯（David Hube1）和托斯
滕·威塞尔（Torsten Wiesel）作出划时代的发现以后，情况更是如此。他们曾发现，麻醉
后的猫大脑视皮层上的神经细胞，对人射到其眼内的光照模式呈现一系列有趣的反应特性。
尽管脑电波显示，此时猫处于睡眠而非清醒的状态。由于这一发现及其后的工作，他们获得
了1981年诺贝尔奖。
要研究清醒状态下动物脑神经反应的特性，是一件更加困难的事情（此时不仅需要约束
头部运动，还要禁止眼动或详细记录眼动）。因此，很少有人做比较同一个大脑细胞在清醒
和睡眠两种状态下，对同一视觉信号的反应特性的实验，传统的神经科学家回避意识问题，
这不仅仅是因为实验上的困难，还因为他们认为这一问题太具哲学味道，很难通过实验加以
观测。一个神经科学家要想专门去研究意识问题，很难获得资助。
生理学家们至今还不大关心意识问题，但在近几年，某些心理学家开始涉及这一问题，
我将简述一下他们中的三个人的观点。他们的共同点，就是忽视神经细胞或者说对它们缺少
兴趣。相反，他们主要想用标准的心理学方法对理解意识作出贡献。他们把大脑视为一个不
透明的“黑箱”，我们只知道它的各种输入（如感觉输入）所产生的输出（它产生的行
为）。他们根据对精神的常识性了解和某些一般性概念建立模型。该模型使用工程和计算术
语表达精神。上述三个作者也许会标榜自己是认知科学家。
现任普林斯顿大学心理系教授的菲力普·约翰逊-莱尔德（Philip Johnson-Laird）是
一位杰出的英国认知心理学家。他主要的兴趣是研究语言，特别是字、语句和段落的意义。
这是仅人类才有的问题，莱尔德不大注意大脑是不足为奇的。因为我们有关灵长类大脑的主
要信息是从猴子身上获得的，而它们并没有真正的语言，他的两部著作《心理模型》
（Mental Models）和《计算机与思维》（The COmputer and the 肋Mind）着眼点是放在
怎样描述精神的问题（大脑的活动）以及现代计算机与这一描述的关系。他强调指出，大脑
具有高度并行的机制（即数以万计的过程可以同时进行），但它做的多数工作我们是意识不
到的。①
约翰逊-莱尔德确信，任何一台计算机，特别是高度并行的计算机，必须有一个操作系
统用以控制（即使不是彻底的控制）其余部分的工作，他认为，操作系统的工作与位于脑的
高级部位的意识之间存在着紧密的联系。
布兰迪斯大学（Brandeis University）语言学和认知学教授雷·杰肯道夫（Rav
Jackendoff）是一位著名的美国认知科学家。他对语言和音乐具有特殊的兴趣。与大多数认
知科学家类似，他认为最好把脑视为一个信息加工系统。但与大多数科学家不同的是，他把
“意识是怎样产生的”看作是心理学的一个最基本的问题。
他的意识的中间层次理论（Intermediate-Level Theory of Consciousness）认为，意
识既不是来自未经加工的知觉单元，也不是来自高层的思想，而是来自介于最低的周边（类
似于感觉）和最高的中枢（类似于思想）之间的一种表达层次。他恰当地突出了这个十分新
颖的观点。
与约翰逊-莱尔德类似，杰肯道夫在很大程度上也受到脑和现代计算机之间类比的影
响。他指出，这种类比可以带来某些直接的好处，比如，计算机中存储了大量信息，但在某
一时刻，只有一小部分信息处于活动状态。大脑中亦是如此、
然而，并非大脑的全部活动都是有意识的。因此，他不仅仅在脑和思维之间，而且在脑
（计算思维）与所谓的“现象学思维”（大体指我们所能意识到的）之间作了严格的区分。
他同意莱尔德的观点，我们意识到的只是计算的结果，而非计算本身。①
他还认为，意识与短时记忆之间存在紧密的联系。他所说的“意识需要短时记忆的内容
来支持”这句话就表达了这样一种观点。但还应补充的是，短时记忆涉及快速过程，而慢变
化过程没有直接的现象学效应。
谈到注意时他认为，注意的计算效果就是使被注意的材料经历更加深入和细致的加工。
他认为这样就可以解释为何注意容量如此有限。
杰肯道夫与约翰逊-莱尔德都是功能主义者。正如在编写计算机程序时并不需要了解计
算机的实际布线情况一样，功能主义者在研究大脑的信息加工和大脑对这些信息执行的计算
过程时，并没有考虑到这些过程的神经生物学实现机制。他们认为，这种考虑是无关紧要
的，至少目前为时过早。①
然而，在试图揭示像大脑这样一个极端复杂的装置的工作方式时，这种态度并没有什么
好处。为什么不打开黑箱去观察其中各单元的行为呢？处理一个复杂问题时，把一只手捆在
背后是不明智的。一旦我们了解了大脑工作的某些细节，功能主义者关心的高层次描述就会
成为考虑大脑整体行为的有用方法。这种想法的正确性可以用由低水平的细胞和分子所获得
的详细资料精确地加以检验。高水平的尝试性描述应当被看作是帮助我们阐明大脑的复杂操
作的初步向导。
加利福尼亚州伯克利的赖特研究所的伯纳德·巴尔斯（BernardJ．Baars）教授写了
《意识的认知理论》一书，虽然巴尔斯也是一位认知科学家，但与杰肯道夫或约翰逊-莱尔
德相比，他更关心人的大脑。
他把自己的基本思想称为全局工作空间（GlObal Workspace）。他认为，在任一时刻存
在于这一工作空间内的信息都是意识的内容。作为中央信息交换的工作空间，它与许多无意
识的接收处理器相联系。这些专门的处理器只在自己的领域之内具有高效率。此外，它们还
可以通过协作和竞争获得工作空间。巴尔斯以若干种方式改进了这一模型。例如，接收处理
器可以通过相互作用减小不确定性，直到它们符合一个唯一有效的解释。（l）
广义上讲，他认为意识是极为活跃的，而且注意控制机制可进入意识。我们意识到的是
短时记忆的某些项目而非全部。
这三位认知理论家对意识的属性大致达成了三点共识。他们都同意并非大脑的全部活动
都直接与意识有关，而且意识是一个主动的过程；他们都认为意识过程有注意和某种形式的
短时记忆参与；他们大概也同意，意识中的信息既能够进入到长时情景记忆（long-term
episodic memory）中，也能进入运动神经系统（motor system）的高层计划水平，以便控
制随意运动。除此之外，他们的想法存在着这样那样的分歧。
让我们把这三点想法铭记在心，并将它们与我们日益增长的脑内神经细胞的结构和活动
的知识结合起来，看看这样的研究方法能够得到什么结果。
我自己的大多数想法是在与我的年轻同事加州理工学院计算与神经系统副教授克里斯托
弗·科赫（Christof Koch）的合作研究中形成的。科赫与我相识于80年代初，当时他还是
托马索·波吉奥（Tomaso Poggio）在蒂宾根（Tubingen，德国城市）的研究生。我们的探
索在本质上是科学的。②我们认为，泛泛的哲学争论无助于解决意识问题。真正需要的是提
出有希望解决这些问题的新的实验方法。为了做到这一点，我们还需要一个尝试性的思想体
系，它随着我们工作的进展不断加以改进和扬弃。一个科学方法的特点应是不试图建立包罗
万象的理论，从而一下子解释意识问题的所有方面。也不能把研究的重点放在语言上，因为
只有人类才有语言。而是应选择在当时看来对研究意识最有利的系统，并从尽可能多的方面
加以研究，正如在战争中，通常并不采取全面进攻，而是往往找出最薄弱的一点，集中力量
加以突破。
我们作出了两条基本假设。第一条就是我们需要对某件事情作出科学解释。尽管对哪些
过程能够意识到还可能有争议，但大家基本同意的是，人们不能意识到头脑中发生的全部过
程。当你意识到许多知觉和记忆过程的结果时，你对产生该意识的过程可能了解很有限。
（比如，“我如何想起了我祖父的名字呢?”）实际上，某些心理学家已经暗示，即使对较
高级的认知过程的起源，你也只有很有限的内省能力。在任一时刻，可能都有某些活跃的神
经过程与意识有关，而另一些过程与意识无关。它们之间的差别是什么呢？
我们的第二条假设是尝试性的：意识的所有不同方面，如痛觉和视觉意识（visual
awareness），都使用一个基本的共同机制或者也许几个这样的机制。如果我们能够了解其
中某一方面的机制，我们就有希望借此了解其他所有方面的机制。自相矛盾的是，意识似乎
如此古怪，初看起来又是如此费解，只有某种相当特殊的解释才有可能行得通。意识的一般
本质也许比一些较常见的操作更容易被发现。像脑如何处理三维信息，在原则上可以用很多
不同的方法去解释。这一点是否正确还有待于进一步观察。
克里斯托弗和我认为，某些问题可以暂且放在一边或者只是无保留地陈述一遍，根本无
需进一步讨论。因为，经验告诉我们，如果不是这样的话，很多宝贵的时间就会耗费在无休
止的争论上。
1．关于什么是意识，每个人都有一个粗略的想法。因此，最好先不要给它下精确的定
义，因为过早下定义是危险的，在对这一问题有较深入的了解之前，任何正式的定义都有可
能引起误解或过分的限制：①
2．详细争论什么是意识还为时过早，尽管这种探讨可能有助于理解意识的属性。当我
们对某种事物的定义还含糊不清时，过多地考虑该事物的功能毕竟是令人奇怪的。众所周
知，没有意识你就只能处理一些熟悉的日常情况，或者只能对新环境下非常有限的信息作出
反应。
3．某些种类的动物，特别是高等哺乳动物可能具有意识的某些（而不需要全部）重要
特征。因此，用这些动物进行的适当的实验有助于揭示意识的内在机制。因此，语言系统
（人类具有的那种类型）对意识来说不是本质的东西，也就是说，没有语言仍然可以具有意
识的关键特征。当然，这并不是说语言对丰富意识没有重要作用。
4．在现阶段，争论某些低等动物如章鱼、果蝇或线虫等是否具有意识是无益的。因为
意识可能与神经系统的复杂程度有关。当我们不论在原理上和细节上都清楚地了解了人类的
意识时，这才是我们考虑非常低等动物的意识问题的时候。
出于同样原因，我们也不会提出，我们自身的神经系统的某些部分是否具有它们特殊
的、孤立的意识这样的问题。如果你偏要说：“我的脊髓当然有意识，只不过是它没有告诉
我而已。”那么，在现阶段，我不会花时间与你争论这一问题。
5．意识具有多种形式，比如与看、思考、情绪、疼痛等相联系的意识形式。自我意
识，即与自身有关的意识，可能是意识的一种特殊情况。按照我们的观点，姑且还是先将它
放在一边为好。某些相当异常的状态，如催眠、白日梦、梦游等，由于它们没有能给实验带
来好处的特殊特征，我们在此也不予考虑。(1)如果这看来像是唬人的话，你不妨给我定义
一下基因（gene)这个词，尽管我们对
基因已经了解许多，但任何一个简单的定义很可能都是不充分的，可想而知，当我
们对某一问题知之甚少时，去定义一个牛物学术语是多么困难。
我们怎样才能科学地研究意识呢？意识具有多种形式。正如我们已经解释过的，初始的
科学探索通常把精力集中到看来最容易研究的形式。科赫和我之所以选择视觉意识而不是痛
觉意识或自我感受等其他的什么形式，就是因为人类很大程度上依赖于视觉。而且，视觉意
识具有特别生动和丰富的信息。此外，它的输入高度结构化，也易于控制。正是由于这些原
因，许多实验工作己围绕它展开。
视觉系统还有另外的优点。由于伦理学上的原因，很多实验不能在人身上进行，但是可
以在动物身上进行（这将在第九章 进行充分讨论），幸运的是，高等灵长类动物的视觉系统
似乎与人类有某些相似之处。许多视觉实验已经在诸如恒河猴等灵长类动物身上完成了。倘
若我们选择语言系统去研究，我们就不会有合适的实验动物。
由于我们对灵长类大脑的视觉系统具有的详尽知识（这将在第十、十一章 进行充分讨
论），因而我们知道大脑的各个视觉部分是如何分解视野的图像的。但我们还不清楚，大脑
是怎样把它们整合在一起，以形成像我们看到的那样的、高度组织化的外部世界的景观。看
来，大脑就如同把某种整体的统一性叠加到了各视觉部分的神经活动之中。这样，某一物体
的各个属性（形状、颜色、运动、位置等）就可以组装在一起，不至于与视野中的其他物体
发生混淆。
这一全局过程所需要的机制，可以用“注意”很好地去描述，并且还涉及某种形式的短
时记忆。有人已提出建议，这种全局的统一性，可以用有关神经元的相关发放进行表达。粗
略他讲，这意味着对某个物体特性进行响应的神经元趋于同步发放，而对其他物体响应的神
经元的发放则与这一相关发放集并不同步（这将在第十四、十七章 进行充分讨论），为了探
索这一问题，我们需要先对视觉心理学有一些了解。
==================================
①约翰逊-莱尔德尤其对自我反应和自我意识感兴趣。出于策略上的考虑，这些问题先
放在一边。
①杰肯道夫用自己的行后表达这一点。他把我称为“结果”的东西叫做“信息结构”。
①遗传学也关心各代之间和个体内部的信息传递。但真正的突破是在DNA结构把该习语
所表达的信息显示得一清二楚之后。
①我不想赘述巴尔斯模型的所有复杂性。为了解释意识问题的各个方面，如自我意识、
自我监控以及其他一些心理活动，如无意识的断章取义、意志、催眠等，他的模型附加了许
多复杂性。
②下文我将广泛引述科赫和我在1990年在《神经科学研讨》（Seminars in the Neuro
sciences，SIN)杂志上发表的一篇关于该问题的文章中的思想。
